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价值线综合
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文刀
上周(6月22日~6月28日),传统板IPO上会因端午节暂停一周,3家拟科创板IPO企业全部过会。
据上交所和证监会在首发反馈意见中,证监会曾要求均瑶大健康说明爱建证券与公司是否具有同一实际控制人,爱建证券是否属于公司的关联方,爱建证券担任公司的保荐机构及主承销商是否符合相关执业规定,能否保证勤勉尽责、独立判断并发表独立核查意见。
在首创证券研究所所长王剑辉看来,中介机构、保荐机构的股东和发行人之间无论是有直接还是间接的股东关系,可能在专业独立性、公正性、透明性上存在令人担心的地方。如果保荐机构跟发行人存在某种间接关系,保荐机构是否能够提供公正客观的判断成为关键,对于保荐机构而言,这种“自证清白”的过程可能存在挑战性。
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就银行在职人员到企业任职、持股的合规性问题,某银监工作人员表示,银行在职人员持股违规,各大银行每年都会检查在职人员在企业任职、持股行为,如发现在职人员涉及,相关人员须作出解释,银行员工行为规范不允许出现上述行为,另有中部某省份地方城商行工作人员也有同样表述。
不过,某全国性商业银行省会分行投行部工作人员称,原则上,银行在职人员到企业任职、持股是不可以的,但如果是银行以自有资金持股某家公司,那么就可以,代表银行履行监督职能,须分析具体情况。
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