新发债——本期证券公司新发31只债券，发行总额为.70亿元，新发债券规模环比下降9.82%。
债市波动——本期证券业无债市异常波动债券。
债务到期情况——共计21个发行主体29只债券到期，到期偿还本金合计.00亿元。
行业行业数据——截至年6月末，证券公司总资产为7.10万亿元，同比增长11.29%；年1~6月，证券业营业收入为1,.41亿元，同比增长41.37%。
行业政策——证监会召开全面深化资本市场改革工作座谈会，会议提出全面深化资本市场改革12方面重点任务.
深化资本市场改革将有力推动资本市场的发展和进步，增强资本市场抵御外部冲击的韧性，同时从多个方面对证券公司发展提出更高要求，有利于引领证券行业稳步健康发展。
企业评级调整——本期证券业无评级调整。
债务违约——本期证券业无债务违约。
公司运营——华泰证券股份有限公司的全资子公司华泰金融控股获得伦交所的会员资格；华创证券将成为华创阳安的全资子公司；国泰君安证券股份有限公司收购越南公司。
监管处罚——央行反洗钱下沉，大通证券被罚35万；财富证券股票质押业务违规，收湖南证监局警示函；爱建证券连收五罚单:违规承诺保本保息，无视风险测评；国盛证券股票质押业务违规，被出具警示函。
一、本期行业债券市场情况
（一）新发债券统计
本期证券公司新发31只债券，发行总额为.70亿元，新发债券规模环比下降9.82%。
Wind数据显示，截至年9月30日，证券公司存续债券只，存续债券余额合计为15,.56亿元；其中证券公司债券只，余额合计为14,.56亿元，证券公司短期融资债券48只，余额合计为1,.00亿元。
本期证券公司新发31只债券，发行总额为.70亿元，债券期限为60天、3个月、9个月、3年期、4年期和5年期，发行方式为公募发行和私募发行；发债主体共24家，主体信用等级均在AA及以上，其中AAA级发债主体18家、AA+级发债主体5家、AA级发债主体1家；发行债券类别包括证券公司债和短期融资债券；本期发债规模环比下降9.82%。
（二）债市波动
本期证券业无债市异常波动债券。
（三）债务到期情况
年9月，证券公司共计21个发行主体29只债券到期，到期偿还本金合计.00亿元；1只债券回售，回售金额4.12亿元。到期债券中17只为证券公司短期融资债券，本金合计.00亿元；12只证券公司债券到期，本金合计.00亿元。本期大公评级的证券公司到期债券为中国银河证券股份有限公司所发行的“16银河F1”、“17银河F4”，已正常兑付。
二、本期行业情况
（一）行业数据
根据证券业协会发布数据统计，证券公司未经审计财务报表显示，截至年6月末，家证券公司总资产为7.10万亿元，同比增长11.29%；净资产1.96万亿元，同比增长5.38%；净资本1.62万亿元，同比增长3.85%；客户交易结算资金余额（含信用交易资金）1.27万亿元，受托管理资金本金总额13.59万亿元。证券业总资产、净资产和净资本规模均持续增长。
年第二季度证券业经营状况有所好转，盈利情况继续增长，但相较年末，营业收入仍有小幅下滑，净利润大致持平。年1~6月，家证券公司营业收入为1,.41亿元，同比增长41.37%；其中，各主营业务收入分别为代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）.00亿元、证券承销与保荐业务净收入.02亿元、财务顾问业务净收入49.62亿元、投资咨询业务净收入16.94亿元、资产管理业务净收入.33亿元、证券投资收益（含公允价值变动）.60亿元、利息净收入.32亿元；家证券公司净利润为.62亿元，同比增长.86%。
（二）行业政策
要闻1：外管局决定取消QFII和RQFII投资额度限制，扩大金融市场对外开放
9月10日，为贯彻落实党中央、国务院关于推动形成全面开放新格局的重大决策部署，进一步扩大我国金融市场对外开放，经国务院批准，国家外汇管理局决定取消合格境外机构投资者（QFII）和人民币合格境外机构投资者（RQFII）（以下合称“合格境外投资者”）投资额度限制。合格境外投资者制度是中国金融市场开放最重要的制度之一。自年实施QFII制度、年实施RQFII制度以来，来自全球31个国家和地区的超过家机构投资者通过此渠道投资中国金融市场，在分享中国改革开放和经济增长成果的同时，也积极促进了我国金融市场健康发展。
下一步，国家外汇管理局将继续深化外汇管理改革，不断采取有力措施扩大对外开放，支持境外投资者投资境内金融市场，提升跨境投融资便利化程度。同时，在开放中适应开放，切实防范跨境资本流动风险，维护国家经济金融安全。（资料来源：国家外汇管理局）
要闻2：证监会“深改12条”出炉
9月9日至10日，证监会召开全面深化资本市场改革工作座谈会，会议提出全面深化资本市场改革12方面重点任务。一是充分发挥科创板的试验田作用；二是大力推动上市公司提高质量；三是补齐多层次资本市场体系的短板；四是狠抓中介机构能力建设；五是加快推进资本市场高水平开放；六是推动更多中长期资金入市；七是切实化解股票质押、债券违约、私募基金等重点领域风险；八是进一步加大法治供给；九是加强投资者保护；十是提升稽查执法效能；十一是大力推进简政放权；十二是加快提升科技监管能力。（资料来源：中国证监会）
深化资本市场改革将有力推动资本市场的发展和进步，增强资本市场抵御外部冲击的韧性。对于证券公司而言，亦是机遇与挑战并存，对证券公司的投研能力提出更高要求，将会有部分中小券商向精品投行、特色化券商方向发展，走向轻资产发展模式。
要闻3：证监会发布《证券交易所风险基金监管指引》
9月12日，证监会发布《证券交易所风险基金监管指引》(下称《指引》)，证券交易所应当在向证监会报送的年度报告中说明风险基金有关情况，具体包括风险基金规模、提取情况、使用情况、追偿情况、相关制度执行和完善情况。证券交易所应在每次使用风险基金结束后10个工作日内向证监会报送使用报告。《指引》自公布之日起施行。（资料来源：中国证券报）
三、本期企业动态
（一）评级调整
本期证券公司级别无变动。
（二）债务违约
本期证券业无债务违约。
（三）企业新闻
公司运营
1、华泰证券股份有限公司
华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）位于香港的全资子公司华泰金融控股（香港）有限公司（HuataiFinancialHoldings（HongKong）Limited，以下简称“华泰金控（香港）”）收到伦敦证券交易所（以下简称“伦交所”）的通知，获得伦交所的会员资格。华泰金融（香港）获准交易符合伦交所相关规定范围内的证券，会员资格于伦敦时间年9月2日生效。
年9月5日，公司收到国家外汇管理局（以下简称“外汇局”）《国家外汇管理局关于华泰证券股份有限公司结售汇业务经营资格的批复》（汇复31号）。根据该批复，外汇局同意公司试点开展结售汇业务，试点业务范围如下：1、公司可参照《银行办理结售汇业务管理办法》（中国人民银行令第2号）等规定开展自身及代客即期结售汇业务；2、公司在成为银行间外汇市场会员后，可参照《国家外汇管理局关于调整金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策的通知》（汇发48号）等规定，在银行间外汇市场开展人民币对外汇即期和衍生产品交易。（资料来源：华泰证券公告）
2、东北证券股份有限公司
东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会吉林监管局（以下简称“吉林证监局”）《关于核准东北证券股份有限公司撤销四平分公司等七家分公司的批复》（吉证监许字9号），核准公司撤销四平分公司、松原分公司、白山分公司、辽源分公司、通化分公司、白城分公司、吉林市分公司等7家分公司。公司将按照批复要求，认真完成客户转移、业务了结、关闭分支机构营业场所等事宜，并在吉林证监局核查通过后及时办理相
推荐文章
热点文章
